證券跨墻人員什么意思?
證券跨墻人員什么意思?
拓展資料。證券隔離墻制度是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息(以下統稱“敏感信息”)的不當流動和使用而采取的一系列管理措施。主要包括證券公司管理敏感信息的需知原則、防止敏感信息不當流動和使用的保密措施、證券公司工作人員的保密義務、跨墻管理制度等等。根據《證券公司信息隔離墻制度指引》。一、第二條 本指引所稱信息隔離墻制度,是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息(以下統稱“敏感信息”)的不當流動和使用而采取的一系列管理措施。前款所稱內幕信息和未公開信息的定義適用《證券法》及《刑法》的規定。二、第三條 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息,確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。
導讀拓展資料。證券隔離墻制度是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息(以下統稱“敏感信息”)的不當流動和使用而采取的一系列管理措施。主要包括證券公司管理敏感信息的需知原則、防止敏感信息不當流動和使用的保密措施、證券公司工作人員的保密義務、跨墻管理制度等等。根據《證券公司信息隔離墻制度指引》。一、第二條 本指引所稱信息隔離墻制度,是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息(以下統稱“敏感信息”)的不當流動和使用而采取的一系列管理措施。前款所稱內幕信息和未公開信息的定義適用《證券法》及《刑法》的規定。二、第三條 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息,確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。
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證券跨墻人員,意思就是在證券工作很多的時間,然后突然改了別的行。拓展資料:證券隔離墻制度是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息(以下統稱“敏感信息”)的不當流動和使用而采取的一系列管理措施。主要包括證券公司管理敏感信息的需知原則、防止敏感信息不當流動和使用的保密措施、證券公司工作人員的保密義務、跨墻管理制度等等。根據《證券公司信息隔離墻制度指引》一、第二條 本指引所稱信息隔離墻制度,是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息(以下統稱“敏感信息”)的不當流動和使用而采取的一系列管理措施。前款所稱內幕信息和未公開信息的定義適用《證券法》及《刑法》的規定。二、第三條 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息,確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務,不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的,應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。三、第四條 證券公司應當將信息隔離墻制度納入公司內部控制機制,采取有效措施,健全業務管理流程,加強對工作人員的培訓和教育,對違規泄漏和使用敏感信息的行為進行責任追究。證券公司應當定期評價信息隔離墻制度的有效性,并根據情況的變化及時調整和完善。四、第五條 證券公司應當明確董事會、管理層、各部門、分支機構和工作人員在信息隔離墻制度建立和執行方面的職責。國際上通行的信息隔離墻制度主要設置在證券公司投資銀行業務與其他業務之間,目的在于控制內幕信息的不當流動,防范內幕交易。《證券公司信息隔離墻制度指引》將信息隔離墻的適用范圍擴展到證券公司相互存在利益沖突的各項業務,目的在于控制敏感信息的不當流動和使用,防范內幕交易和管理利益沖突。敏感信息也不再局限于內幕信息,而且包括可能對投資決策產生重大影響的尚未公開的其他信息。《證券公司信息隔離墻制度指引》特別規定了證券公司各業務部門之間可以開展業務合作,但不得違反信息隔離墻制度的規定。
證券跨墻人員什么意思?
拓展資料。證券隔離墻制度是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息(以下統稱“敏感信息”)的不當流動和使用而采取的一系列管理措施。主要包括證券公司管理敏感信息的需知原則、防止敏感信息不當流動和使用的保密措施、證券公司工作人員的保密義務、跨墻管理制度等等。根據《證券公司信息隔離墻制度指引》。一、第二條 本指引所稱信息隔離墻制度,是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息(以下統稱“敏感信息”)的不當流動和使用而采取的一系列管理措施。前款所稱內幕信息和未公開信息的定義適用《證券法》及《刑法》的規定。二、第三條 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息,確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。
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