證券公司人員代炒股能起訴他嘛
證券公司人員代炒股能起訴他嘛
1、第一條 本規(guī)定所稱證券糾紛的代表訴訟,包括因證券市場虛假陳述、內(nèi)幕交易、市場操縱等行為引起的普通代表訴訟和特別代表訴訟。2、普通代表訴訟是依照民事訴訟法第五十三條、第五十四條和證券法第九十五條第一款、第二款規(guī)定提起的訴訟;特別代表訴訟是依照證券法第九十五條第三款規(guī)定提起的訴訟。
導(dǎo)讀1、第一條 本規(guī)定所稱證券糾紛的代表訴訟,包括因證券市場虛假陳述、內(nèi)幕交易、市場操縱等行為引起的普通代表訴訟和特別代表訴訟。2、普通代表訴訟是依照民事訴訟法第五十三條、第五十四條和證券法第九十五條第一款、第二款規(guī)定提起的訴訟;特別代表訴訟是依照證券法第九十五條第三款規(guī)定提起的訴訟。
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可以。1、第一條 本規(guī)定所稱證券糾紛的代表訴訟,包括因證券市場虛假陳述、內(nèi)幕交易、市場操縱等行為引起的普通代表訴訟和特別代表訴訟。2、普通代表訴訟是依照民事訴訟法第五十三條、第五十四條和證券法第九十五條第一款、第二款規(guī)定提起的訴訟;特別代表訴訟是依照證券法第九十五條第三款規(guī)定提起的訴訟。3、第二條 涉及證券糾紛代理人的訴訟案件,由省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在地的市、特別指定的城市的中級人民法院或者專門人民法院管轄。國家計劃和經(jīng)濟(jì)特區(qū)。對多個被告提起的訴訟,由發(fā)行人住所地有管轄權(quán)的中級人民法院或者專門人民法院管轄;對發(fā)行人以外的主體提起的訴訟,由被告住所地有管轄權(quán)的中級人民法院或者專門人民法院管轄。涉及特別代表的訴訟案件,由證券集中交易所涉及的證券交易所和國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所所在地的中級人民法院或者專門人民法院管轄。4、第三條 人民法院應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮多元化糾紛解決機(jī)制的作用,引導(dǎo)和鼓勵當(dāng)事人按照自愿原則,通過行政調(diào)解、行業(yè)調(diào)解、專業(yè)調(diào)解等非訴訟方式解決證券糾紛。和合法性。當(dāng)事人選擇通過訴訟解決糾紛的,人民法院應(yīng)當(dāng)及時立案。在案件審理過程中,應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)調(diào)解。5、第四條 人民法院審理證券糾紛代表訴訟案件,應(yīng)當(dāng)依托信息技術(shù)進(jìn)行立案登記、訴訟文書送達(dá)、公告通知、權(quán)利登記和執(zhí)行金支付等工作,為當(dāng)事人提供便利。行使訴訟權(quán)利,履行訴訟義務(wù),提高審判執(zhí)行的公正性、效率和透明度。拓展資料:證券公司人員的禁止性行為:1、不得利用職務(wù)上的便利從事證券交易,以謀取投機(jī)利益。證券從業(yè)人員利用職務(wù)上的便利,從事證券交易活動以獲取投機(jī)利益,不僅違反有關(guān)法律法規(guī),而且侵犯投資者的合法權(quán)益,助長證券市場投機(jī)行為,可能導(dǎo)致證券市場異常波動。2、不得就證券價格的漲跌向客戶提供正面評價。證券市場是不可預(yù)測的。證券行業(yè)從業(yè)人員為客戶提供對價格變化的正面評價。一旦因錯誤預(yù)測給客戶造成損失,很可能會引發(fā)法律糾紛,不僅會影響客戶的利益,還會影響員工的聲譽(yù)和證券行業(yè)。3、不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員達(dá)成協(xié)議,獲取不正當(dāng)利益。該協(xié)議不僅違反了“三個公平”的原則,也違反了國家法律。通過本協(xié)議取得的收入屬于非法收入,將受到行政處罰甚至法律制裁。4、不得誘導(dǎo)客戶參與證券交易。證券投資是一種風(fēng)險投資,未來的投資收益是不確定的。投資者有一定的經(jīng)濟(jì)和心理承受能力來應(yīng)對各種可能產(chǎn)生的后果,并獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。是否參與證券交易由客戶自主決定。證券從業(yè)人員勸說客戶參與證券交易,卻不能代表其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,是一種對客戶不負(fù)責(zé)任的行為。事實上,它為小眾證券公司的利益損害了客戶的利益,不僅損害了證券業(yè)的聲譽(yù),還可能引發(fā)不必要的糾紛。5、不得接受利益共享的委托。接受客戶委托,按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取一切費(fèi)用。如果您在接受客戶委托的同時分享收益,不僅是一種侵權(quán)行為,而且還違反了有關(guān)員工不得從事證券交易的規(guī)定。6、不接受客戶對證券的種類、數(shù)量、價格和買賣的委托。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),參考 niy_證券投資客戶必須是具有完全行為能力的人,能夠獨(dú)立承擔(dān)投資活動的法律責(zé)任,并對其賬戶內(nèi)或以其名義進(jìn)行的證券交易負(fù)全部責(zé)任.證券業(yè)從業(yè)人員接受全權(quán)委托,屬于代表客戶進(jìn)行投資決策的性質(zhì),違反了上述規(guī)定。
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1、第一條 本規(guī)定所稱證券糾紛的代表訴訟,包括因證券市場虛假陳述、內(nèi)幕交易、市場操縱等行為引起的普通代表訴訟和特別代表訴訟。2、普通代表訴訟是依照民事訴訟法第五十三條、第五十四條和證券法第九十五條第一款、第二款規(guī)定提起的訴訟;特別代表訴訟是依照證券法第九十五條第三款規(guī)定提起的訴訟。
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