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證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法

導(dǎo)讀題主是否想詢問“證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法是什么”?《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》是中國證券監(jiān)督管理委員會制定的部門規(guī)章。2016年12月12日證監(jiān)會令第130號公布,自2017年7月1日起施行,根據(jù)2020年10月30日證監(jiān)會令第177號《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂。第一條為了規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理,維護投資者合法權(quán)益,根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。第二條向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券、公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金(包括創(chuàng)業(yè)投資基金,以下簡稱基金)、公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品,或者為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的,適用本辦法。第三條向投資者銷售證券期貨

題主是否想詢問“證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法是什么”?《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》是中國證券監(jiān)督管理委員會制定的部門規(guī)章。2016年12月12日證監(jiān)會令第130號公布,自2017年7月1日起施行,根據(jù)2020年10月30日證監(jiān)會令第177號《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂。第一條為了規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理,維護投資者合法權(quán)益,根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。第二條向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券、公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金(包括創(chuàng)業(yè)投資基金,以下簡稱基金)、公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品,或者為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的,適用本辦法。第三條向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱經(jīng)營機構(gòu))應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定,在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中,勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者情況,深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息,科學(xué)有效評估,充分揭示風(fēng)險,基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素,提出明確的適當(dāng)性匹配意見,將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者,并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。

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