證券公司的設(shè)立必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依照法定程序?qū)彶榕鷾?zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，設(shè)立條件包括持續(xù)盈利、信譽(yù)良好、注冊(cè)資本符合規(guī)定等，申請(qǐng)股票上市交易需提交上市報(bào)告書、財(cái)務(wù)報(bào)告等文件，經(jīng)核準(zhǔn)后向證交所提交相關(guān)文件。智能法律助手 法行寶 AI智能咨詢 法律計(jì)算器 法律意見書 法律文書 去提問 成立證券公司需要什么條件 證券公司是根據(jù)什么設(shè)立的 證券常識(shí)：證券公司的設(shè)立程序 證券常識(shí):證券公司的設(shè)立 為你推薦 證券公司是根據(jù)什么設(shè)立的 1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：（1）設(shè)立目的；（2）名稱；（3）主要辦公及交易場所和設(shè)施所在地；（4）職能范圍；（5）會(huì)員的資格和加入、退出程序；（6）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；（7）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分；（8）組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)；（9）高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（10）資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng)；（11）解散的條件和程序；（12）其他需要在章程中規(guī)定的事項(xiàng)。2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄3年，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元：3、有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本：4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。5、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。6、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。7、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 徐振西律師 執(zhí)業(yè)7年 資質(zhì)認(rèn)證 2023-07-24 證券常識(shí)：證券公司的設(shè)立程序 證券公司的設(shè)立在我國采取特許制。公司發(fā)起人應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)審查核準(zhǔn)，并憑核發(fā)的業(yè)務(wù)許可證到工商行政管理機(jī)關(guān)領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，方可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。 證券公司設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)、變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本、變更公司章程、合并、分立、變更公司形式或乾解散，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 金文武律師 執(zhí)業(yè)19年 資質(zhì)認(rèn)證 2023-07-23 成立證券公司需要什么條件 法律分析：設(shè)立證券公司需要的條件：1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；3、有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；5、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；6、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。法律依據(jù)：《中華人民共和國證券法》 第一百一十八條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(二)主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；(三)有符合本法規(guī)定的公司注冊(cè)資本；(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；(五)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；(六)有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；(七)法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。 楊迪舒律師 執(zhí)業(yè)14年 資質(zhì)認(rèn)證 2022-01-25