定向募集公司申請公開發行股票，應具備的條件：1、生產經營符合國家產業政策；2、其發行的普通股限于一種，同股同權；3、發起人認購的股本數額不少于公司擬發行的股本總額的35%；4、在公司擬發行的股本總額中，發起人認購的部分不少于人民幣三千萬元，但是國家另有規定的除外；5、向社會公眾發行的部分不少于公司擬發行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數額不得超過擬向社會公眾發行的股本總額的10%；公司擬發行的股本總額超過人民幣四億元的，證監會按照規定可以酌情降低向社會公眾發行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發行的股本總額的10%；6、發起人在近三年內沒有重大違法行為；7、證券委規定的其他條件。8、發行前一年末，凈資產在總資產中所占比例不低于30%，無形資產在凈資產中所占比例不高于20%，但是證券委另有規定的除外；9、近三年連續盈利。10、定向募集所得資金的使用與其招股說明書所述的用途相符，并且資金使用效益良好；11、距最近一次定向募集股份的時間不少于十二個月；12、從最近一次定向募集到本次公開發行期間沒有重大違法行為；13、內部職工股權證按照規定范圍發放，并且已交國家指定的證券機構集中托管；14、證券委規定的其他條件。風險提示：股票的發行與交易，應當遵循公開、公平和誠實信用的原則。必須要符合國家的規定，必須沒有違法的行為，否則是不可以發行的，還有其他相關的規定。如果還有什么疑問，可以咨詢相關律師。

法律依據

《股票發行與交易管理暫行條例》第十一條智能法律助手 法行寶 AI智能咨詢 法律計算器 法律意見書 法律文書 去提問 定向募集公司申請公開發行股票應具備什么條件 定向募集公司申請公開發行股票應具備什么條件 定向募集公司申請公開發行股票應具備什么條件 定向募集公司申請公開發行股票應具備什么條件 為你推薦 哪些投資者可以參與掛牌公司股票定向發行？ 定向增發在經投資人競價的定價機制中，投資人對最終定價有一定的影響力。而折價定價使得投資人能獲得比其他投資者成本更低、安全邊際更高、投資風險更低的綜合優勢，達到比二級市場的股票投資者賺得更多、虧得更少的投資效果。對參與定增的投資人來說，可以憑借這種簡單和低成本的方式進入高成長公司或行業，輕易獲得公司和行業高速發展帶來的利潤。而且上市公司一般會與參與定增的投資人簽署保底或回購協議，來保障投資人的收益。根據《投資者適當性管理細則（試行）》第6條之規定，下列投資者可以參與掛牌公司股票定向發行：（1）《非上市公眾公司監督管理辦法》第36條規定的投資者；（2）符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件的投資者。根據《非上市公眾公司監督管理辦法》第36條之規定，本辦法所稱定向發行包括向特定對象發行股票導致股東累計超過200人，以及股東人數超過200人的公眾公司向特定對象發行股票兩種情形。前款所稱特定對象的范圍包括下列機構或者自然人：（1）公司股東；（2）公司的董事、監事、高級管理人員、核心員工；（3）符合投資者適當性管理規定的自然人投資者、法人投資者及其他經濟組織。公司確定發行對象時，符合本條第二款第（1）項、第（3）項規定的投資者合計不得超過35名。根據《投資者適當性管理細則（試行）》第3條之規定，下列機構投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓：（1）注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構；（2）實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業。根據《投資者適當性管理細則（試行）》第4條之規定，集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產品、證券公司資產管理計劃，以及由金融機構或者相關監管部門認可的其他機構管理的金融產品或資產，可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓。根據《投資者適當性管理細則（試行）》第5條之規定，同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓：（1）投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上。（2）具有兩年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。 陳友聯律師 執業15年 資質認證 2022-11-30 定向發行新股的條件是什么 我國《證券法》規定：上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。(一)特定對象的要求：定向發行是向特定的對象發行股票，由于這種發行受監管的程度比較低，所以往往對特定對象有特殊的要求。例如，我國的《上市公司證券發行管理辦法》規定：非公開發行股票的特定對象應當符合下列規定：一)特定對象符合股東大會決議規定的條件；二)發行對象不超過十名。發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。(二)發行價格的要求定向增發往往是發行人與特定對象之間通過談判協商的，價格條款本來應屬于意思自治的范疇，但是新股發行之后，會對已有股東的利益產生影響，尤其會對二級市場的股票價格產生很大的影響，新股一方面會稀釋股權，另一方面如果新股過低，上市之后難免會對其他股東產生不公的現象。我國《上市公司證券發行管理辦法》規定：發行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價的百分之九十。(三)發行股票轉讓的要求定向發行往往是對一些非常有實力的投資者發行，數量往往非常大，要求投資者應該是基于投資的需要，而非基于轉售的需要，不能把定向發行變成一個套取短期差價的投機行為，所以各國和地區的法律往往規定了具體的禁售期。我國《上市公司證券發行管理辦法》規定：本次發行的股份自發行結束之日起，十二個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，三是六個月內不得轉讓。(四)募集資金使用的要求我國的法規對上市公司通過定向發行而募集資金的數額和使用也有規定，具體為：(1)募集資金數額不超過項目需要量；(2)募集資金用途符合國家產業政策和有關環境保護、土地管理等法律和行政法規的規定；(3)除金融類企業外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產，借予他人、委托理財等財務性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業務的公司；(4)投資項目實施后，不會與控股股東或實際控制人產生同業競爭或影響公司生產經營的獨立性；(5)建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項帳戶。(五)其他的禁止性條件我國法規還規定了定向發行股票的一些禁止性條件，例如《上市公司證券發行管理辦法》第39條的規定，如果存在這些禁止性條件的情形的，不得進行定向發行。 陳友聯律師 執業15年 資質認證 2022-11-28 非上市公眾公司定向發行股份怎么進行？ 1、特定對象的范圍包括哪些？怎么確定發行對象？特定對象的范圍包括下列機構或者自然人：（1）公司股東；（2）公司的董事、監事、高級管理人員、核心員工；（3）符合投資者適當性管理規定的自然人投資者、法人投資者及其他經濟組織。公司確定發行對象時，符合第（2）項、第（3）項規定的投資者合計不得超過35名。核心員工的認定，應當由公司董事會提名，并向全體員工公示和征求意見，由監事會發表明確意見后，經股東大會審議批準。投資者適當性管理規定由中國證監會另行制定。公司應當對發行對象的身份進行確認，有充分理由確信發行對象符合《非上市公眾公司監督管理辦法》和公司的相關規定。公司應當與發行對象簽訂包含風險揭示條款的認購協議。2、股票發行的具體方案決議公司董事會應當依法就本次股票發行的具體方案作出決議，并提請股東大會批準，股東大會決議必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。申請向特定對象發行股票導致股東累計超過200人的股份有限公司，董事會和股東大會決議中還應當包括以下內容：（1）按照中國證監會的相關規定修改公司章程；（2）按照法律、行政法規和公司章程的規定建立健全公司治理機制；（3）履行信息披露義務，按照相關規定披露定向發行說明書、發行情況報告書、年度報告、半年度報告及其他信息披露內容。3、要提交什么申請文件？公司應當按照中國證監會有關規定制作定向發行的申請文件，申請文件應當包括但不限于：定向發行說明書、律師事務所出具的法律意見書、具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告、證券公司出具的推薦文件。公司持申請文件向中國證監會申請核準。4、證監會的受理中國證監會受理申請文件后，依法對公司治理和信息披露以及發行對象情況進行審核，在20個工作日內作出核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定。5、證監會核準之后公司要做什么？公司申請定向發行股票，可申請一次核準，分期發行。自中國證監會予以核準之日起，公司應當在3個月內首期發行，剩余數量應當在12個月內發行完畢。超過核準文件限定的有效期未發行的，須重新經中國證監會核準后方可發行。首期發行數量應當不少于總發行數量的50%，剩余各期發行的數量由公司自行確定，每期發行后5個工作日內將發行情況報中國證監會備案。6、股票發行結束之后，公眾公司還要做什么工作？股票發行結束后，公眾公司應當按照中國證監會的有關要求編制并披露發行情況報告書。申請分期發行的公眾公司應在每期發行后按照中國證監會的有關要求進行披露，并在全部發行結束或者超過核準文件有效期后按照中國證監會的有關要求編制并披露發行情況報告書。豁免向中國證監會申請核準定向發行的公眾公司，應當在發行結束后按照中國證監會的有關要求編制并披露發行情況報告書。公司及其董事、監事、高級管理人員，應當對定向發行說明書、發行情況報告書簽署書面確認意見，保證所披露的信息真實、準確、完整。 孫健律師 執業11年 資質認證 2022-11-30