法律主觀：

一、私募基金成立備案流程私募基金登記備案的流程是：（一）確定合格投資者；（二）進行工商設立登記；（三）開立銀行基本戶；（四）開設基金募集賬戶；（五）選擇托管機構及外包機構；（六）將上述流程涉及的相關文件上傳協會管理人系統的產品備案欄。二、私募基金備案要多久私募基金備案一般需要一個月的時間。三、私募基金設立流程（一）成立公司主體1、公司名稱：按照協會規定，目前申請私募基金牌照的主體公司名稱和經營范圍必須有“私募”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“基金管理”等字樣，一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權投資有限公司”、“XXXX股權基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規定有關系，各地最終審核名稱結果有所不同。2、公司類型：目前一般為有限責任公司或有限合伙企業（目前協會已經放開了外商獨資企業（WOFE）在國內申請私募基金管理人牌照，關于WOFE的設立比較復雜，會在后續的文章中詳解）。3、選擇一個比較合適的公司注冊地址，主要考慮：提供注冊地址，稅收優惠，高管退稅和獎勵，管理規模獎勵，辦公室提供和其他配套服務措施。4、關于注冊資本：一般在1000萬比較合適，現在是認繳資本制度，股東可以約定在某一時間之前實繳完資本即可，協會要求實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。5、關于公司經營范圍：按照協會的規定目前私募基金管理人的經營范圍只能是：資產管理，投資管理，股權投資，股權投資管理，股權基金投資管理（申請私募證券基金類型牌照的管理人經營范圍里建議不要寫“投資咨詢”字樣）。6、其他的雜項：辦理公司工商注冊，刻章，開立銀行賬戶，開立社保公積金賬戶等。（二）公司開業1、核定稅種：現在一般投資公司核定為增值稅小規模納稅人，增值稅稅率為6%（全部營業額*6%=增值稅額），企業所得稅25%，個人所得稅20%（投資公司的主要收入為管理費和后端業績分成，這個稅收就要和公司注冊地的園區進行商談，有一定比例的稅收返還）。2、辦理法人一證通U盾，開通稅務和銀行的三方協議，保證以后進行網上報稅，以及辦理員工的社保公積金網上入工操作。3、尋找公司辦公室：因為現在申請私募牌照需要實際辦公地址，律師和協會都會現場盡職調查。4、公司網站建設，微信網站建設（此項應該注意不能通過公開渠道募集產品和信息披露要符合協會的要求）。（三）申請私募基金牌照1、高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業資格。2、經營范圍：按照一，3說明注冊即可。3、注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。4、辦公條件：需要有實際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。5、高管人員：最好有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理最好是全職，其他人員可以兼職。6、制度性文：按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復制其他的模板，協會現在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。7、牌照類型：目前有私募證券基金，私募股權基金，私募創業基金，其他類型基金四個類型，根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會最新的反饋信息“申請業務類型建議專業化經營”建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基金牌照類型，等團隊擴充后再增加類型，這樣通過協會審核的幾率比較大。8、法律意見書：需要請專業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。9、網上申請：申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入并和法律意見書內容保持一致，并上傳《法律意見書》。10、等待協會反饋并取得私募基金管理人牌照。（四）產品發行1、取得私募基金管理人牌照后六個月內必須成功備案一個基金產品，否則會被吊銷牌照，就得像上述“三”中的說明程序重新申請牌照。2、產品類型：目前普遍采取契約性基金方式，確定PB商，托管商，托管行，產品要素表，基金合同，托管協議，外包協議等。3、產品募集：員工自主募集或者尋找有基金銷售牌照的機構募集，一般有銀行，券商，期貨公司，第三方理財公司，FOF/MOM等。4、產品備案：產品成立之后要在基金業協會系統中做基金產品的備案登記。（五）后續運營1、公司財務：每月的記賬和報稅，年度財務匯算清繳，企業年度網上公示。2、信息披露：每年4月30日之前在私募管理人系統中上傳上一年的《年度審計報告》，基金產品的月度，季度和年度信息披露。3、公司宣傳：品牌建設，媒體合作宣傳，加入相關協會，路演，員工建設，企業文化建設，交易策略團隊的完善等。4、合作伙伴：券商，銀行，期貨公司，FOF/MOM，第三方理財機構，專業機構投資人，會計師事務所，律師事務所等。5、起步資金：因為是第一個產品，所以全部從外部募集還是有難度的，三個解決方案：第一種方法是：通過結構化產品的形式，自己出資一部分資金作為劣后資金，放杠桿以達到規模的目的。第二種方法是：選擇一家以后有募集意愿和能力的券商或期貨公司，先以自有資金在他們那邊做展示，大概需要6個月左右，如果業績不錯，他們會幫你募集第一個產品。第三種方法是：選擇一些能給予前期私募基金種子基金孵化機構，對你的團隊和操作通過盡職調查你后，直接給你們資金，或者通過共同投資成立第一個產品的方式操作。基本上成立一個私募基金公司及后續的運營大體包括以上要素，當然每一個環節中都有很細節的工作要做，從事私募基金行業是一個很系統而且需要從一開始就做好長遠規劃的事業。

法律客觀：

《私募投資基金管理暫行條例》第二條本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱私募基金），是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。非公開募集資金，以進行投資活動為目的設立的公司或者合伙企業，資產由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登記備案、資金募集和投資運作適用本辦法。證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業務適用本辦法，其他法律法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）有關規定對上述機構從事私募基金業務另有規定的，適用其規定。

智能法律助手 法行寶 AI智能咨詢 法律計算器 法律意見書 法律文書 去提問 私募基金管理人登記和備案管理辦法 私募基金需要證監會備案嗎 公募基金成立備案流程 私募投資基金登記備案辦法 為你推薦 私募基金管理人登記和備案管理辦法 法律分析：為規范私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業健康發展，根據《證券投資基金法》和中國證券監督管理委員會的授權，中國證券投資基金業協會制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》法律依據：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》第一條 為規范私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業健康發展，根據《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)有關規定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業。第三條 中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)按照本辦法規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業務活動進行自律管理。第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。第五條 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員。第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第七條 登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會并變更申請登記內容。第八條 基金業協會可以采取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資產安全的保證。第十條 經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。 唐軍松律師 執業8年 資質認證 2022-05-12 私募基金需要證監會備案嗎 法律分析：私募基金需要證監會備案，私募基金管理人的牌照需要向證監會申請，通過證監會的審核會進行頒發。獲得私募基金管理人牌照的私募基金的項目都需要向證監會進行報備。法律依據：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》 第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后二十個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協議，以下統稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。 梁成雙律師 執業14年 資質認證 2022-05-25 私募基金登記備案辦法 私募基金登記備案辦法于2020年10月1日正式實施，對私募基金管理人、私募基金產品進行登記備案，加強了私募基金行業的監管。私募基金登記備案指私募基金管理人及其旗下私募基金產品向公安機關登記，取得《私募投資基金管理人登記證書》和《私募投資基金備案證明書》的過程。登記備案辦法于2020年10月1日正式實施，要求私募基金管理人在成立或變更時進行登記備案，并按照規定向私募基金登記備案信息披露平臺公示相關信息。此外，登記備案辦法還規定了私募基金管理人的資格條件和審批程序，包括注冊資本不低于1000萬元、從業人員應當具備相應的專業能力和職業道德等方面的要求。同時，還對私募基金產品的募集、投資、運作等方面進行了規定和監管。私募基金登記備案辦法的實施，有助于加強私募基金的信披和監管，保障投資者利益，促進市場健康發展。未來，隨著相關配套制度的完善和私募基金市場的規范化管理，該行業有望實現更加可持續的發展。私募基金登記備案后還需要進行其他監管嗎？是的，除了私募基金登記備案外，私募基金管理人還需要遵守《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法規，并接受中國證券投資基金業協會的自律管理。同時，監管部門也會對私募基金行業開展定期或不定期的檢查和調查。私募基金登記備案辦法的實施，為私募基金行業的監管和發展提供了更加嚴格和規范的制度保障。私募基金管理人應當認真履行登記備案程序并遵守相關法規，與監管部門積極合作，共同推進私募基金市場的健康發展。【法律依據】：《私募投資基金登記管理辦法》第十四條 私募投資基金管理人應當按照規定向私募投資基金登記信息披露平臺公示其登記備案信息，并我會有關規定實施風險與收益情況定期信息披露。 賈寶驊律師 執業6年 資質認證 2023-06-17