必須遵守法律規定一、檔案行政執法的概念與基本要求檔案行政執法，是指縣級以上人民政府檔案行政管理部門依照檔案法律、法規、規章的規定，對行政相對人采取的影響其檔案權利義務，以及對行政相對人行使檔案權利、履行義務進行監督檢查的行為。檔案行政執法應遵循五項基本要求：合法、依據充分、合理、效率、接受監督。二、檔案行政執法依據檔案行政執法依據，主要有以下三個方面：一是以檔案行政管理部門為主管部門的法律、法規、規章依據。如：《檔案法》、《檔案法實施辦法》、《檔案執法監督檢查工作暫行規定》、《檔案行政處罰程序暫行規定》、《檔案行政許可程序規定》等。二是檔案行政管理部門為協助部門的法律依據。如：《保密法》、《文物保護法》、《統計法》、《會計法》、《合同法》、《電子簽名法》、《行政區域界線管理條例》、《企業國有資產產權登記管理辦法》、《政府信息公開條例》等。三是共同執行的法律、法規、規章依據。如：《行政訴訟法》、《行政復議法》、《國家賠償法》、《行政許可法》、《行政處罰法》等。檔案行政執法依據的適用原則，主要體現在七個方面。三、檔案行政許可（一）檔案行政許可的概念檔案行政許可是指檔案行政管理部門根據公民、法人或者其他組織的申請，經依法審查，準予其從事特定活動的行為。有四個方面的主要特征。（二）檔案行政許可主體與項目根據《檔案法》、《檔案法實施辦法》的有關規定，檔案行政許可主體是檔案行政管理部門。檔案行政許可項目的設定必須遵循保障檔案事業發展的原則、確保公共利益原則、數量最少原則和適用原則。根據《檔案法》、《檔案法實施辦法》以及一些地方性檔案法規的規定，檔案行政許可項目主要有下列六項內容：一是集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案向國家檔案館以外的單位或個人出賣的審批。二是對國家和社會有保存價值的或者應當保密的非國家所有的檔案贈送、交換的審批。三是向國內外的單位或個人贈送、交換、出賣國有檔案的復制件的審批。四是攜帶、運輸或者郵寄檔案出境的審批。五是專業檔案館收集檔案范圍的審批。六是縣級以上人民政府確定的重點建設項目的檔案驗收。（三）檔案行政許可的實施1. 檔案行政許可實施原則。2. 檔案行政許可實施程序。根據《行政許可法》、《檔案法》和《檔案法實施辦法》等法律法規，檔案行政管理部門依照法定的程序實施行政許可，主要內容如下：第一，申請與受理。第二，審查。第三，決定。第四，送達。（四）檔案行政許可的監督根據行政許可法有關規定，檔案行政許可的監督包括兩個方面:一是檔案行政管理部門內部的監督；二是檔案行政管理部門對相對人的監督。四、檔案行政處罰（一）行政處罰概述行政處罰，是行政主體為達到對違法者予以懲戒，促使其以后不再犯，有效實施行政管理，維護公共利益和社會秩序，保護公民、法人和其他組織的合法權益的目的，依法對行政相對人違反行政法律規范但尚未構成犯罪的行為（違反行政管理秩序的行為），給予人身的、財產的、名譽的及其他形式的法律制裁的行政行為。行政處罰必須遵循處罰法定、公開公正、處罰和教育相結合、保障當事人程序權利、一事不再罰原則。（二）檔案行政處罰的種類根據《檔案法》和《檔案行政處罰程序暫行規定》的有關規定，檔案行政處罰權分三種：警告、罰款和沒收違法所得。（三）檔案行政處罰的管轄1. 原則上由檔案違法行為發生地的縣級以上檔案行政管理部門依照職權管轄。2. 法律、行政法規對行政處罰的管轄有專門的規定，按照該法律、行政法規的規定進行管轄。3. 兩個或者兩個以上的行政處罰實施主體對行政處罰管轄權發生爭議的，報請共同上一級行政機關指定管轄。4. 根據國家檔案局《檔案行政處罰暫行規定》，上級檔案行政管理部門在必要時可以辦理下級檔案行政管理部門管轄的行政處罰案件，也可以把自己管轄的行政處罰案件交下級檔案行政管理部門辦理。5. 違法行為情節較重，已構成犯罪的，應當及時移送司法機關依法追究刑事責任。（四）檔案行政處罰的程序主要包括檔案行政處罰簡易程序（或稱當場處罰程序）、檔案行政處罰一般程序（或稱普通程序）、聽證程序。1. 檔案行政處罰簡易程序檔案行政處罰簡易程序，也稱當場處罰程序，是指檔案行政管理部門對符合法定條件的行政處罰事項，當場作出檔案行政處罰決定的處罰程序。因檔案法律、法規規定的罰款數額限度為對單位為1萬元以上10萬以下，對個人為500元以上5000元以下，故罰款不適用于檔案行政處罰簡易程序。2. 檔案行政處罰一般程序檔案行政處罰一般程序，或稱普通程序，是指除法律特別規定應當適用簡易程序和聽證程序以外，檔案行政處罰通常所應適用的程序。除法律有特別規定的以外，一律適用一般程序。檔案行政處罰一般程序有以下步驟：第一，立案。第二，調查取證。第三，作出處罰決定。第四，告知理由并告知權利。第五，當事人陳述與申辯。第六，正式裁決。第七，行政處罰決定書的送達。第八，制作《行政處罰案件結案報告》。3. 檔案行政處罰的聽證程序根據《檔案行政處罰程序暫行規定》，檔案行政管理部門作出對單位處以5萬元以上罰款，對個人處以3000元以上罰款決定之前，應當制作《行政處罰聽證告知書》，告知當事人有要求聽證的權利。（五）檔案行政處罰的執行1. 檔案行政處罰執行的概念及原則檔案行政處罰的執行，是指檔案執法主體保證檔案行政處罰決定所確定的當事人的義務得以履行的程序。檔案行政處罰執行的原則有：一是申訴不停止執行原則。二是嚴格實行罰款收支兩條線，作出罰款決定的機關與收繳罰款機構相分離的原則。2. 檔案行政處罰執行的方式第一，自動履行。第二，強制執行。法律依據 《中華人民共和國檔案法實施辦法(2017修訂)》第二十八條　違反《檔案法》和本辦法，造成檔案損失的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門根據損失檔案的價值，責令賠償損失。 《中華人民共和國檔案法(2020修訂)》第二十四條　檔案館和機關、團體、企業事業單位以及其他組織委托檔案整理、寄存、開發利用和數字化等服務的，應當與符合條件的檔案服務企業簽訂委托協議，約定服務的范圍、質量和技術標準等內容，并對受托方進行監督。受托方應當建立檔案服務管理制度，遵守有關安全保密規定，確保檔案的安全。